期货业务涉嫌犯罪｜不构成诈骗罪的五种有效辩护思路

诈骗犯罪防御研究中心副主任

简介：期货业务的基本特征、出入金方式、冒充期货分析师、经营资质、期货平台数据等，是构成犯罪与否、构成犯罪的重要条件，也是构成犯罪的依据。防御。 有效地保护内容。 结合期货业务的相关问题，我们将从刑事辩护的角度一一探讨。

关键词：期货业务； 虚拟期货平台； 诈骗罪； 非法经营罪。

一、期货业务基本情况

期货，通常指期货合约，是由期货交易所制定的中国买卖泰达币合法吗，在未来特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货合约，对应现货商品，可以是贵金属，如：黄金、白银、铜、燃料油、铁矿石等； 也可以是金融期货，如：外汇期货、股票期货和利率期货（包括长期国债期货和短期利率期货）。

期货交易是交纳一定保证金后，在期货交易所买卖各种实物商品或金融商品的标准化合约交易方式。 在期货合约到期前，可以通过反向交易或套期保值的方式平仓。 也就是说，买入期货合约的人可以在合约到期前卖出期货合约； 您可以购买期货合约以在该期间之前平仓。 期货交易的目的是转移价格风险或获取风险收益的投资行为。

期货交易的基本特征：合约标准化（既定标的物的数量、规格、交割时间和地点）、现场集中竞价交易、杠杆（保证金制度）、双向交易（买多或卖空） )、对冲结算和翻倍机会（T+0 交易）。

虚拟期货平台和期货业务往往具有正规期货平台的基本交易特征。 下面，我们就虚拟期货平台和期货业务如何涉入犯罪，司法实践中如何准确运用，诈骗罪如何防范进行探讨。

2、期货业务无经营资质≠欺诈

正规的期货交易公司需经国务院期货监督管理机构（中国证监会）批准，并在公司登记机关登记注册，注册资本最低为3000万元人民币。 期货经营公司一般不属于中国证监会核准的平台，不具备从事期货交易的资格。 最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十九条第（三）款“未经许可非法经营证券、期货、保险业务经国家有关部门批准，数额超过30万元的，依法追究刑事责任。”

下面我们以一个司法判例作为讨论的对象，如果不具备相应的经营资质，就构成非法经营罪。

广东省高级人民法院（2017）粤刑终602第1号《刑事裁定书》认定，付某公司与原审被告人吴某勋、王某军约定，不具备原油交易资格和经营能力。交付原油。 与上诉人林某谦签订原油交易代理协议，委托吴某勋在付某公司开设的广州付某电子商务平台上添加原油商品； 严重的是，其行为已构成非法经营罪。

在上述案件中，行为人未取得期货交易资格就开展原油项目或黄金期货业务，符合非法经营罪的构成要件； 因此，没有期货交易资格，不能直接认定涉案期货业务构成诈骗罪。

3、期货业务是否具有正规期货交易≠欺诈的特征

前面讲过，期货业务不具备相应的经营资质，属于非法经营罪。 但是否构成诈骗罪，还需结合期货业务的特点进一步探讨。

部分虚拟期货平台仍会自行注册成立公司，打造属于公司的期货软件（如：外汇期货软件），并招募业务员、分析师等组成自己的管理团队，赚取佣金进行运营期货业务。

以司法判例继续探讨，不具备相应资质，涉嫌非法经营的黄金期货交易，是否具有期货交易的基本特征？

重庆市第五中级人民法院（2015）渝武中法行终字第00010号刑判决书认为，委托人应将保证金汇至B组指定的私人账户。协议，并获取其提供的账户和交易。 设置密码后，即可按1:100的杠杆比例，按照缴纳的保证金金额进行黄金期货交易。 交易以美元结算，客户汇出款按7:1的固定汇率兑换，采用标准化合约，实行当日无负债制度，双向交易，T+0交易制度; 该案未经国家有关部门批准，相互串通，非法从事境外黄金期货代理业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。

通过这个案例可以看出，即使没有相应的期货经营资质，其期货交易也可能是真实的。 不可否认，期货业务有杠杆交易（保证金制度）、T+0交易制度、双向交易（买多或卖空）。 和其他期货交易特点； 即使虚拟期货平台不完全具备这些基本交易特征，也不应认定其存在虚构事实或隐瞒真实情况。 而是应该继续探讨其他行为是否具有“非法占用投资客户投资资金的目的”。

4、虚拟期货平台业务出入金方式≠欺诈

虚拟期货平台的期货业务不具备期货资质，但往往具有期货交易的特点。 那么，虚拟期货平台的期货业务是如何交易的呢？ 正式期货账户开立成功后，银行卡与期货账户绑定，实现期货账户与银行卡之间的资金流转。 可实现期货账户的正常存取款。

对于虚拟期货平台的期货业务入金中国买卖泰达币合法吗，根据现有司法判例和惯例，入金在很多情况下是投资者将投资资金划入平台指定的个人银行账户、支付宝或微信账户，在收到通知后，平台收到投资资金后，会通知后台给投资人充值。 充值到账后，投资者即可参与相应的期货投资业务。

虚拟期货平台的期货业务退出方式为投资者向平台发起退出通知。 平台收到投资者的出金通知后，通过银行卡、支付宝或微信等方式进行出金。

随着比特币、泰达币（USDT）等虚拟货币的兴起，虚拟期货平台开始向虚拟货币支付方向发展。 在去中心化的交易模式下，资金流向会更加隐秘。

虚拟期货平台期货业务中的资金出入金方式属于资金支付结算方式，涉嫌犯罪，但不能判定为诈骗罪。 因为是否构成诈骗罪，还要看其行为是否符合“非法占有目的”。

5、虚拟期货平台数据与正规交易所数据一致或不一致，与诈骗罪的关系

(1) 无法确认数据是否被篡改或篡改。 在涉及虚拟期货平台的犯罪案件中，公安机关可能无法查明虚拟期货平台的后台数据。 无法确认后台数据与正规交易所平台数据是否一致。 根据轻视口供、重视客观证据的原则，疑点利益属于被告人的原则，不应仅以口供定性为诈骗罪。 也就是说，仅凭供述无法确认投资者的损失是市场行情造成的，还是投资者所依赖的交易数据造成的。 以诈骗罪构成要件认定的证据链断裂； 仍符合刑法第225条非法经营罪的构成要件。

(2) 确认数据已被操纵或篡改。 如果虚拟期货平台后台数据被公安机关调取，确认期货平台后台可以通过账号和密码登录，对数据进行操纵或篡改，从而达到使投资者亏损而虚拟期货平台获利的目的； 符合《刑法》第266条诈骗罪的构成要件，应当以诈骗罪定罪处罚。

因此，虚拟期货平台数据的真实性是排除诈骗罪的关键要素； 而虚拟期货平台不具备期货资质、特征和资金流向，则不是认定诈骗罪的要件。

6、虚拟期货平台冒充期货分析师≠欺诈

根据司法判例和司法实践，虚拟期货平台往往通过QQ群、微信群等社交软件进行营销，吸引投资者投资虚拟期货平台。 虚拟期货平台公司获得投资者的投资，销售人员获得相应的佣金和奖金。

在社交软件平台上，虚拟期货平台的员工将根据特殊剧本扮演客户、分析师等各种角色，营造集团内成功投资获利的氛围。 这是虚拟期货平台比较常见的诱导客户投资的方式。

正规的期货投资平台业务员也可以通过各种方式诱导客户投资。 但是，如果投资客户的损失不是诱导造成的，而是市场行情等客观因素造成的，那么冒充客户或期货分析师等诱导行为不能作为认定诈骗罪的必要要件。

当然，如果冒充客户或期货分析师的行为是第一步，那么修改后台数据或篡改后台数据就是第二步，最终目的是让客户损失投资资金。 定罪和量刑。

吴斌律师认为，虚拟期货平台是否具备资质、数据与正规期货平台数据是否一致、后台数据是否被篡改等，对案件是否构成犯罪具有重要判断作用。欺诈或非法经营。 虚拟期货平台与黄金期货平台、原油期货平台、外汇期货平台等虚拟平台犯罪案件存在诸多相似之处。 在刑事辩护过程中，您可以参考本文的辩护要点进行有效辩护。